• Sachkunde Compliance: Fit & Proper – Schnittstellen-Management im Beauftragtenwesen- Finanzunternehmen

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    Frankfurt & Stuttgart 03.12.2019

    München & Frankfurt 17.02.2020

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    Zielgruppe:

    > Vorstände und Geschäftsführer bei Banken und Finanzdienstleistern.
    > Führungskräfte von Leasing- und Factoring-Gesellschaften.
    > Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen.

    Ihr Vorsprung:

    Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S&P Produkte:

    + S&P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance-Beauftragten
    + S&P Test: Überwachungs- und Präventionsmaßnahmen zur Sicherstellung Compliance-Vorgaben
    + S&P Check: Systemprüfung zum IT-System
    + Muster-Leitfaden für die Berichterstattung an die Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan
    + S&P Tool Legal Inventory: Risk Assessment Compliance

    Seminarprogramm:

    Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk

    > Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten:
    – Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht
    – Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
    > Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:
    – Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters:
    – Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche Auslagerung erfolgen?
    > Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu achten?
    > AT 8.1 MaRisk: Jährlichen Neue Produkte-Check sicher integrieren

    Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB

    > Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:
    – Ist die Auslagerung Datenschutz-Compliant?
    – Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB prüfungssicher festlegen
    > AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance:
    – IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk
    – Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System

    Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting

    > Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB und SREP-Vorgaben
    > Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen – Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen
    > Vermeidung von Rechtsrisiken:
    – Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
    – Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory
    – Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien
    > Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert werden?
    > Kontrollplan Compliance:
    – Überwachungs- und Kontrollhandlungen im Überblick
    – Revisionssichere Überprüfung der Compliance-Vorgaben

    Die inhaltlichen Details sowie unsere weiteren Seminare zum Thema Compliance finden Sie direkt hier.

    Sie haben noch Fragen oder wünschen eine persönliche Beratung? Unser Service-Team steht Ihnen gerne jederzeit zur Verfügung: 089/452 429 70 100.

    Verantwortlicher für diese Pressemitteilung:

    S&P Unternehmerforum GmbH
    Herr Achim Schulz
    Feringastraße 12 A
    85774 Unterföhring
    Deutschland

    fon ..: 089 4524 2970 100
    fax ..: 089 4524 2970 299
    web ..: https://www.sp-unternehmerforum.de
    email : as@sp-unternehmerforum.de

    Vorsprung in der Praxis

    Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:

    Gemeinsam Lösungen erarbeiten
    Ohne Umwege Chancen sichern
    Erfahrungen austauschen

    Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:

    Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
    Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.

    Pressekontakt:

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    wurde gebloggt am 21. Oktober 2019 in der Rubrik Allgemein
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